中国证监会股票发行核准程序
为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国证券法》
的有关规定，现将修订后的股票发行核准程序公告如下：
一、受理申请文件
发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作
申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向中国
证监会申报。
中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定
要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人
民币3万元。
为不断提高股票发行工作水平，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅
导一年，并出具承诺函。
在辅导期间，主承销商应对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司
法》、《证券法》等法律法规考试。如发行人属1997年股票发行计划指标内的企
业，在提交发行审核委员会审核前，中国证监会对发行人的董事、监事和高级管
理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。应考人员必须80％以上考
试合格。
如发行人申请作为高新技术企业公开发行股票，由主承销商向中国证监会报
送推荐材料。中国证监会收到推荐材料后，在5个工作日内委托科学技术部和中
国科学院对企业进行论证，科学技术部和中国科学院收到材料后在40个工作日内
将论证结果函告中国证监会。经确认的高新技术企业，中国证监会将通知该企业
的有关规定，现将修订后的股票发行核准程序公告如下：
一、受理申请文件
发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作
申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向中国
证监会申报。
中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定
要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人
民币3万元。
为不断提高股票发行工作水平，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅
导一年，并出具承诺函。
在辅导期间，主承销商应对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司
法》、《证券法》等法律法规考试。如发行人属1997年股票发行计划指标内的企
业，在提交发行审核委员会审核前，中国证监会对发行人的董事、监事和高级管
理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。应考人员必须80％以上考
试合格。
如发行人申请作为高新技术企业公开发行股票，由主承销商向中国证监会报
送推荐材料。中国证监会收到推荐材料后，在5个工作日内委托科学技术部和中
国科学院对企业进行论证，科学技术部和中国科学院收到材料后在40个工作日内
将论证结果函告中国证监会。经确认的高新技术企业，中国证监会将通知该企业
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